聚信匯智小分享：國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)辦理實務(wù)須知

第一部分 專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)

一、“專利權(quán)質(zhì)押登記申請表”的填寫

專利權(quán)質(zhì)押登記申請表是質(zhì)押登記雙方當事人辦理登記手續(xù)的雙方合意的表達，屬于必須提交的文件。

實際手續(xù)辦理中，當事人應(yīng)當按照以下要求填寫專利權(quán)質(zhì)押登記申請表，并提交該申請表一式一份。

1.質(zhì)押專利信息的填寫

專利權(quán)是擔(dān)保債務(wù)履行的質(zhì)押標的，當事人應(yīng)當在“質(zhì)押專利”一欄中清楚、準確、完整的填寫專利權(quán)質(zhì)押合同中的全部專利的發(fā)明名稱、專利號、授權(quán)公告日。

質(zhì)押專利超過2項的，當事人可以基于表格的樣式，增加行數(shù)以填寫多出來的專利號。當事人可以在第一頁的“質(zhì)押專利”一欄中續(xù)接增加行數(shù);也可以增加附頁，在附頁中復(fù)制“質(zhì)押專利”一欄表格，以填寫新增的質(zhì)押專利號。當事人增加附頁的，應(yīng)當在附頁上加蓋質(zhì)押雙方當事人的簽字或簽章，也可以在申請表和附頁加蓋騎縫章。

為提高登記手續(xù)辦理的效率，質(zhì)押專利超過10項的，當事人可以同時提交質(zhì)押專利電子表單。該電子表單應(yīng)當采用EXCEL文本格式，內(nèi)容中務(wù)必保證質(zhì)押專利號準確完整。填寫時，校驗位前的小數(shù)點應(yīng)當刪去。

2.出質(zhì)人信息的填寫

出質(zhì)人應(yīng)當是專利權(quán)人。具體而言，出質(zhì)人應(yīng)當與質(zhì)押專利對應(yīng)的專利登記簿中記載的專利權(quán)人相同。出質(zhì)人屬于共有專利權(quán)人之一的，辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)時，應(yīng)當附具全體專利權(quán)人同意出質(zhì)人將共有專利權(quán)出質(zhì)的證明或聲明。

實踐中，如果出質(zhì)人名稱為專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或者更名后新的名稱，但是該專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或者更名尚未完成相應(yīng)的著錄項目變更手續(xù)的，則當事人應(yīng)當首先辦理相關(guān)著錄項目變更手續(xù)，并在該著錄項目變更手續(xù)合格通知書發(fā)文日之后辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。

當事人在申請表中所填的出質(zhì)人名稱應(yīng)當為全稱，并且與附具的身份證明材料中體現(xiàn)的名稱完全一致。

當事人在申請表中所填的出質(zhì)人地址及郵編，應(yīng)當保證國內(nèi)郵件能夠有效投遞;所填電話應(yīng)當保證可以通聯(lián)。

出質(zhì)人有多個的，當事人可以基于表格的樣式，增加行數(shù)以填寫多出的專利號。當事人可以在第一頁的“出質(zhì)人”一欄中續(xù)接增加行數(shù);也可以增加附頁，在附頁中復(fù)制“出質(zhì)人”一欄表格，以填寫新增的出質(zhì)人信息。當事人增加附頁的，應(yīng)當在附頁上加蓋雙方的簽字或簽章，也可以在申請表和附頁加蓋騎縫章。

3.質(zhì)權(quán)人信息的填寫

專利權(quán)直接質(zhì)押給債權(quán)人的，債權(quán)人是質(zhì)權(quán)人;專利權(quán)質(zhì)押給擔(dān)保單位的，該擔(dān)保單位為質(zhì)權(quán)人。

對于債權(quán)人是質(zhì)權(quán)人的情形，如果債權(quán)人為多個的，質(zhì)權(quán)人應(yīng)當與全部債權(quán)人保持一致。但債權(quán)人之間就質(zhì)權(quán)設(shè)立另有約定的除外。

當事人在申請表中所填的質(zhì)權(quán)人名稱應(yīng)當為全稱，并且與附具的身份證明材料中體現(xiàn)的名稱完全一致。

當事人在申請表中所填的質(zhì)權(quán)人地址及郵編，應(yīng)當保證國內(nèi)郵件能夠有效投遞;所填電話應(yīng)當保證可以通聯(lián)。

質(zhì)權(quán)人有多個的，當事人可以基于表格的樣式，增加行數(shù)以填寫多出的專利號。當事人可以在第一頁的“質(zhì)權(quán)人”一欄中續(xù)接增加行數(shù);也可以增加附頁，在附頁中復(fù)制“質(zhì)權(quán)人”一欄表格，以填寫新增的質(zhì)權(quán)人信息。當事人增加附頁的，應(yīng)當在附頁上加蓋雙方的簽字或簽章，也可以在申請表和附頁加蓋騎縫章。

4.代理人信息的填寫

代理人是出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同委托辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的民事代理人，其代理權(quán)限取決于委托書中出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同賦予代理人的委托權(quán)限。

質(zhì)押雙方當事人為國內(nèi)單位或個人的，可以委托一名具有獨立民事權(quán)利和民事責(zé)任能力的自然人辦理質(zhì)押登記手續(xù);也可以委托依法設(shè)立的專利代理機構(gòu)辦理質(zhì)押登記手續(xù)。質(zhì)押一方當事人或雙方當事人為外國人、外國法人或外國非法人機構(gòu)的，必須委托依法設(shè)立的專利代理機構(gòu)辦理質(zhì)押登記手續(xù)。中國香港、中國澳門、中國臺灣的當事人，參照外國人辦理質(zhì)押登記手續(xù)。

當事人委托自然人辦理質(zhì)押登記手續(xù)的，應(yīng)當在“代理人”一欄的名稱中準確完整的填寫該自然人的姓名，且代理人應(yīng)當在表格右下角的“代理人簽章”一欄簽字或簽章。當事人委托專利代理機構(gòu)辦理質(zhì)押登記手續(xù)的，應(yīng)當在“代理人”一欄的名稱中準確完整的填寫代理機構(gòu)名稱和具體代理人姓名，且專利代理機構(gòu)應(yīng)當在表格右下角的“代理人簽章”一欄中簽章。

當事人在申請表中所填的代理人地址及郵編，應(yīng)當保證國內(nèi)郵件能夠有效投遞;所填電話應(yīng)當保證可以直接與代理人通聯(lián)。

5.債務(wù)合同信息的填寫

“債務(wù)合同信息”一欄涉及“合同名稱”“債務(wù)履行期限”“債務(wù)金額”“質(zhì)押金額”“債權(quán)人”“債務(wù)人”“經(jīng)濟活動簡述”等具體信息的填寫，當事人所填債務(wù)合同信息應(yīng)當與附具的專利權(quán)質(zhì)押合同及相關(guān)債務(wù)合同信息一致。

表格填寫要求具體如下。

①“合同名稱”的填寫。當事人在這一欄中應(yīng)當填寫辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)時所提交的質(zhì)押合同及債務(wù)合同名稱，且保證所填合同名稱與附具的相關(guān)合同名稱一致。例如：該欄中填寫“《綜合授信合同》《最高額質(zhì)押合同》”。

②“債務(wù)履行期限”的填寫。當事人在這一欄中應(yīng)當采用起始日至終止日的方式填寫專利權(quán)質(zhì)押所擔(dān)保的主債務(wù)履行的期限。例如：“2015年4月1日至2016年3月31日”“2015.4.1-2016.03.31”。主債務(wù)為一個總期限內(nèi)的分批到期的債務(wù)時，應(yīng)當填寫全部債務(wù)到期的總期限。

③“債務(wù)金額”的填寫。債務(wù)金額是指專利權(quán)質(zhì)押所擔(dān)保的主債務(wù)的金額。當事人在這一欄中應(yīng)當填寫具體發(fā)生的主債務(wù)金額。債務(wù)金額以外幣實現(xiàn)的，應(yīng)當換算成美元進行填寫。

④“質(zhì)押金額”的填寫。當事人在這一欄中應(yīng)當依據(jù)專利權(quán)質(zhì)押合同或者質(zhì)押條款中關(guān)于質(zhì)押擔(dān)保范圍的約定，填寫質(zhì)押金額。質(zhì)押金額以外幣實現(xiàn)的，應(yīng)當換算成美元進行填寫。

需要注意的是，質(zhì)押金額是專利權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的債權(quán)范圍。一般情況下，專利權(quán)以雙方認定的財產(chǎn)權(quán)價值為基礎(chǔ)，擔(dān)保全部債務(wù)金額或者債務(wù)金額范圍內(nèi)的部分債務(wù)金額。當專利權(quán)質(zhì)押為基于最高額債務(wù)而設(shè)立的最高額質(zhì)押時，質(zhì)押擔(dān)保范圍可以是最高額債務(wù)上限，而實際債務(wù)金額可能小于最高額債務(wù)上限，這種情況下，質(zhì)押金額會明顯大于債務(wù)金額。

⑤“債權(quán)人”的填寫。當事人應(yīng)當依據(jù)專利權(quán)質(zhì)押合同或者債務(wù)合同中所體現(xiàn)的債權(quán)人、放款人、授信人等信息，填寫此欄。

需要注意的是，債權(quán)人不一定是質(zhì)權(quán)人，當事人需要根據(jù)合同中的債務(wù)關(guān)系和擔(dān)保關(guān)系，據(jù)實填寫債權(quán)人。

⑥“債務(wù)人”的填寫。當事人應(yīng)當依據(jù)專利權(quán)質(zhì)押合同或者債務(wù)合同中所體現(xiàn)的債務(wù)人、借款人、受信人等信息，填寫此欄。

需要注意的是，債務(wù)人不一定是出質(zhì)人，當事人需要根據(jù)合同中的債務(wù)關(guān)系和擔(dān)保關(guān)系，據(jù)實填寫債務(wù)人。

⑦“經(jīng)濟活動簡述”的填寫。但是人應(yīng)當根據(jù)合同約定，簡要填寫債務(wù)關(guān)系和擔(dān)保關(guān)系，只需表明債務(wù)人、債權(quán)人、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的關(guān)系即可。

6.專利權(quán)是否經(jīng)過資產(chǎn)評估的確認與信息填寫

當事人認定專利權(quán)價值的過程中，委托評估機構(gòu)對專利權(quán)進行資產(chǎn)評估的，應(yīng)當在辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)時，附具專利權(quán)價值評估報告，并在申請表“專利權(quán)是否經(jīng)過資產(chǎn)評估”一欄中，勾選“是”，同時填寫評估單位名稱。當事人所填評估單位名稱應(yīng)當與評估報告中的出具單位名稱保持一致。

當事人附具的專利權(quán)價值評估報告可以是原件或者復(fù)印件。

當事人未委托評估機構(gòu)對專利權(quán)價值進行評估的，在填寫申請表時，應(yīng)當勾選“否”。

7.出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人和代理人的簽章

“專利權(quán)質(zhì)押登記申請表”應(yīng)當由出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人和代理人共同簽字或簽章，并填寫日期。

出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人有多個的，應(yīng)當由全部出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人簽字或簽章;全部出質(zhì)人、全部質(zhì)權(quán)人對于簽章另有約定的，從其約定。例如：如果全體質(zhì)權(quán)人授權(quán)某一質(zhì)權(quán)人代表其他質(zhì)權(quán)人在申請表上簽章，在當事人附具授權(quán)聲明的情況下，僅由被授權(quán)的質(zhì)權(quán)人簽章是可以的。

出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人的簽章與身份證明材料上單位名稱不一致的，應(yīng)當附具單位授權(quán)或者同意使用該簽章以辦理質(zhì)押登記手續(xù)的聲明或者證明。

代理人簽章一欄，應(yīng)當由代理人簽字。如果委托專利代理機構(gòu)的，應(yīng)當由專利代理機構(gòu)簽章。

二、專利權(quán)質(zhì)押合同材料的提交

當事人辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的，應(yīng)當提交專利權(quán)質(zhì)押合同或者包含質(zhì)押條款的其他合同。該合同應(yīng)當為原件，當事人無法提交原件的，可以提交經(jīng)公證機構(gòu)公證的復(fù)印件。例如：當事人無法提供質(zhì)押合同原件的情況下，可以選擇到合同簽署地、許可人所在地或者被許可人所在地的公證處進行公證。

合同應(yīng)當滿足以下要求。

1.專利權(quán)質(zhì)押合同應(yīng)當包含以下內(nèi)容

①當事人的姓名或者名稱、地址

合同中應(yīng)當明確寫明專利權(quán)質(zhì)押雙方當事人，即出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的姓名或名稱、地址。

當事人在合同中的簽章應(yīng)當與合同中所約定的出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人名稱保持一致；當事人對合同用章、簽章另有約定的除外。

實際工作中，當事人在簽署合同時，可能會使用并加蓋合同專用章，這樣做是可以的。

當事人在申請表中所填寫的出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人名稱，在材料中所附具的當事人身份證明材料，應(yīng)當以合同中的相應(yīng)名稱為依據(jù)，并保持與合同中約定的一致。

②被擔(dān)保債權(quán)的種類和數(shù)額

專利權(quán)質(zhì)押合同中應(yīng)當明確約定被擔(dān)保債權(quán)的種類和數(shù)額。具體而言，應(yīng)當寫明債務(wù)人姓名或名稱、債權(quán)人姓名或名稱、債務(wù)的類型、債務(wù)的具體金額和使用的幣種。

其中，關(guān)于債務(wù)的類型，常見的有銀行綜合授信、銀行貸款、公司之間通過銀行來發(fā)放借款等。

關(guān)于債務(wù)金額，一般指專利權(quán)質(zhì)押所擔(dān)保的主債務(wù)的具體債務(wù)金額。當專利權(quán)質(zhì)押所擔(dān)保的債務(wù)為最高額債務(wù)時，其債務(wù)金額可以是全部最高額上限的債務(wù)，也可以是最高額上限范圍內(nèi)的具體債務(wù)金額，具體情況需依據(jù)合同關(guān)系和合同約定來判斷。

當事人在申請表中所填的債務(wù)人和債權(quán)人姓名或名稱、債務(wù)金額信息應(yīng)當以合同中寫明的為準。

③債務(wù)人履行債務(wù)的期限

專利權(quán)質(zhì)押合同中還應(yīng)當明確寫明債務(wù)人履行債務(wù)的期限，該期限應(yīng)當明確債務(wù)終止日。

當事人應(yīng)當在債務(wù)履行期限終止前辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。

當事人在申請表中所填的債務(wù)履行期限信息應(yīng)當以合同中寫明的為準。

④專利權(quán)項數(shù)以及每項專利權(quán)的專利號

專利權(quán)作為質(zhì)押擔(dān)保物，屬于專利權(quán)質(zhì)押合同中應(yīng)當明確約定的重要信息。所以，合同中應(yīng)當準確、完整的寫明質(zhì)押擔(dān)保專利的專利號。

當事人在申請表中所填的質(zhì)押專利號應(yīng)當以合同中寫明的為準。

⑤質(zhì)押擔(dān)保的范圍

專利權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的范圍，也稱為質(zhì)押金額，是指用專利權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的主債務(wù)范圍內(nèi)的債務(wù)額度。專利權(quán)質(zhì)押合同中應(yīng)當對該擔(dān)保范圍做出明確約定。

在專利權(quán)最高額質(zhì)押擔(dān)保的情形下，擔(dān)保范圍可以是最高額債務(wù)上限，如果實際債務(wù)金額小于最高額債務(wù)的，則質(zhì)押金額會高于債務(wù)金額，除此之外，一般情況下質(zhì)押金額只能等同于或者低于債務(wù)金額。

以上5項內(nèi)容，屬于質(zhì)押登記必審事項。質(zhì)押合同中未全部包含這些內(nèi)容的，應(yīng)當附具其他合同，以體現(xiàn)相關(guān)信息。例如，當事人提交專利權(quán)質(zhì)押合同中缺少債務(wù)金額和債務(wù)履行期限信息，當事人此時應(yīng)當補充提交主債務(wù)合同，以滿足《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》對合同內(nèi)容的基本要求。

2.專利權(quán)質(zhì)押合同可以包含以下內(nèi)容

專利權(quán)質(zhì)押合同中除了前述必須包含的5項內(nèi)容之外，還可以包含以下事項。

①質(zhì)押期間專利權(quán)年費的繳納

按照《專利法》《專利法實施細則》的相關(guān)規(guī)定，一項專利申請被授予專利權(quán)后，專利權(quán)人應(yīng)當在授權(quán)后的每一個專利年度屆滿前繳納下一年度的年費。為保證質(zhì)押專利處于有效維持狀態(tài)，針對繳納年費的義務(wù)，可以進行明確約定，有利于保障雙方當事人的利益。

②質(zhì)押期間專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、實施許可

專利權(quán)處于質(zhì)押期間的，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓、許可該專利。但是，因?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)讓、許可，尤其是專利許可，是專利運用并獲取收益的重要方式，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人就此問題及相關(guān)收益在合同中進行約定，可能會有利于債務(wù)的提前清償、按期履行。

③質(zhì)押期間專利權(quán)被宣告無效或者專利權(quán)歸屬發(fā)生變更時的處理

質(zhì)押期間，專利權(quán)被宣告全部無效的，該專利權(quán)視為自始不存在，其財產(chǎn)權(quán)將不存在，這種情況下會對質(zhì)權(quán)人利益造成較大影響。為保障質(zhì)權(quán)人利益，雙方在質(zhì)押合同中可以對此問題進行明確約定，以盡量避免后面的糾紛。

質(zhì)押期間，專利權(quán)歸屬發(fā)生變更的，可能會造成質(zhì)押專利的權(quán)利人主體有問題，進而影響質(zhì)押專利的財產(chǎn)處分，對于這一問題，雙方在質(zhì)押合同中應(yīng)盡量予以明確，以盡量避免后面的糾紛。

④實現(xiàn)質(zhì)權(quán)時，相關(guān)技術(shù)資料的交付

因有些專利權(quán)的交易、實施，與相關(guān)的技術(shù)訣竅、試驗材料等技術(shù)資料有緊密的關(guān)系。為保障質(zhì)權(quán)人的利益，在遇到無法按期履行債務(wù)的情況有效實現(xiàn)質(zhì)權(quán)，雙方在質(zhì)押合同中應(yīng)盡量對此問題予以明確。

以上4項事項，雖然不屬于質(zhì)押登記的必審內(nèi)容，但是對于當事人而言，尤其是對于質(zhì)權(quán)人有著積極的保障作用，建議當事人對此予以重視。

3.專利權(quán)質(zhì)押合同文件應(yīng)當生效

在辦理質(zhì)押登記手續(xù)前，當事人提交的專利權(quán)質(zhì)押合同文件應(yīng)當生效。一般情況下，合同的生效要件會在合同中進行專門的約定。如果合同約定以當事人及其法人代表簽字簽章之日起生效，則簽字的法人代表應(yīng)當與當事人所提交身份證明材料中的法人代表一致。如果二者不一致的，應(yīng)當由法人代表授權(quán)的授權(quán)書或相關(guān)證明、聲明。

三、雙方當事人身份證明材料的提交

當事人為國內(nèi)單位的，應(yīng)當提交營業(yè)執(zhí)照或者法人證書復(fù)印件（機關(guān)法人例外）、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件，并且在復(fù)印件上加蓋公章。需要注意的是，軍事單位沒有營業(yè)執(zhí)照或者法人證書的，可以提交上級單位的證明或情況說明（如果上級單位無法出具證明材料的，應(yīng)當由當事人自行書寫情況說明，并加蓋單位公章）。

當事人為國內(nèi)個人的，應(yīng)當提交身份證復(fù)印件或者戶口簿復(fù)印件;當事人僅提交護照復(fù)印件的，可以視為其提交了身份證明材料。

當事人為外國人、外國法人或外國非法人組織的，應(yīng)當提交外國當?shù)刂鞴懿块T出具的證明材料。證明材料為復(fù)印件的，應(yīng)當經(jīng)過當?shù)毓C和我國駐外使領(lǐng)館的認證。

當事人為中國香港或中國澳門當事人，提供當?shù)刂鞴懿块T出具的身份證明材料原件或復(fù)印件均可。

當事人為中國臺灣當事人的，其當?shù)刂鞴懿块T出具的身份證明材料需經(jīng)當?shù)孛耖g的公證機構(gòu)進行公證。

四、委托書及被委托人身份證明材料的提交

這里的委托書，不限于專利代理委托書的格式，屬于廣義上的民事委托書，只要把委托關(guān)系、委托事項、被委托人等基本事項寫清楚即可。必須寫清的是：雙方委托人的姓名或名稱、被委托人的姓名和身份證號、委托事項、委托權(quán)限、委托日期。

委托書中需要有委托人簽章或簽字。如果被委托人為專利代理機構(gòu)的，還應(yīng)當明確具體的代理人。

當事人在申請表中所填代理人信息應(yīng)當與委托書的約定保持一致。

當事人提交委托書的同時，還應(yīng)當提交被委托人的身份證明材料;如果委托代理機構(gòu)的，應(yīng)當附具代理人的身份證復(fù)印件或者專利代理執(zhí)業(yè)證復(fù)印件。

五、其他需要提供的材料

一般情況下，當事人辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，提交以上四類文件即可。但是，在實際業(yè)務(wù)辦理過程中，當事人可能因種種原因，需要補充提交相關(guān)文件或材料。

例如：專利權(quán)經(jīng)過資產(chǎn)評估的，當事人還應(yīng)當提交資產(chǎn)評估報告;當事人提交的文件中使用外文的，應(yīng)當附具中文譯文，且該譯文應(yīng)當由翻譯方簽字或簽章確認。

六、常見的不予質(zhì)押的情形

當事人按照要求提交專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)材料后，經(jīng)專利局審查發(fā)現(xiàn)存在以下情形的，將作出不予質(zhì)押決定。

1.出質(zhì)人與專利登記簿記載的專利權(quán)人不一致的